股票网下打新新规今日“上岗” 违规处罚将更严格

  发布时间:2024-12-23 23:40:09   作者:玩站小弟   我要评论
今日正式实施的中国证券业协会修改版《首次公开发行股票网下投资者管理细则》下称《细则》),相比原《细则》作出了进一步强化证券公司推荐责任、明确主承销商报送责任、完善自律处罚体系等三方面修改,违规处罚将更 。

  今日正式实施的上岗中国证券业协会修改版《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《细则》),相比原《细则》作出了进一步强化证券公司推荐责任、股票明确主承销商报送责任、网下违规完善自律处罚体系等三方面修改,打新违规处罚将更严格。新规

  按照修改版《细则》,今日将更证券公司须建立网下投资者适当性管理制度,处罚并定期开展网下投资者适当性自查。严格“证券公司应当建立网下投资者适当性管理制度,上岗设定明确的股票推荐网下投资者注册条件,建立审核决策机制、网下违规日常培训管理机制和定期复核机制,打新确保网下投资者的新规甄选、确定和调整符合内部规则和程序。今日将更其中,处罚证券公司设定推荐网下投资者的条件,应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险偏好。同时,修改版《细则》还规定,证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查,形成自查报告。

  这一规定进一步细化了参与网下打新的投资者资格,并从证券公司层面对参与者做出更详细的管理约束,有利于新股报价和申购环节的规范,提升资源配置的有效性。

  此外,修改版《细则》新增第二十九条规定,协会定期或不定期开展对证券公司的现场检查工作,证券公司在网下投资者选定和推荐工作中存在违反本细则规定情形的,协会将依照《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取自律惩戒措施。这一规定有利于督促证券公司履行其在网下投资者选定和推荐环节中的职责,实行有效监管,推动行业自律机制发挥更好作用。

  另外,中证协已于2014年起开始执行打新黑名单公示制度。其官网上公布的最新数据显示,1013个股票配售对象被列入黑名单,而今年2月份、5月份分别发布的前两批网下打新黑名单,涉及配售对象分别为309个和514个。针对这一现行制度,修改版《细则》规定,网下投资者或配售对象在一个自然年度内首次出现《首次公开发行股票承销业务规范》提出的特定情形的,若未造成明显不良后果且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的可免于处罚。除免予处罚情形,一个自然年出现一次违规情形的,将被列入黑名单6个月;一年出现两次(含)或两种(含)以上违规情形的,将被列入黑名单12个月。在惩戒方面,修改版《细则》进一步细化和严格。

  总体而言,修改版《细则》的发布和实施,从行业上看,将进一步完善自律处罚体系,强化证券公司的行为规范和监管,从事后处理环节看,对于违规打新的处罚更为合理和严格。这将有利于维护市场的正常秩序,净化市场投资氛围,保护投资者利益,有益于行业和市场的健康长远发展。(一 帆)

原标题:打新新规今日“上岗” 多环节约束升级 责任编辑:朱惠娥
  • Tag:

相关文章

  • 中消协发布消费提示:未成年人理性“吃谷”谨防消费陷阱

    中国消费者协会13日发布消费提示,近年来“谷圈”市场发展势头强劲,同时出现了诱导未成年人冲动消费、私域交易缺乏监管、受害者维权困难、不法分子借机诈骗等问题,提醒未成年人理性&l
    2024-12-23
  • 雪人股份、*ST昌九封涨停揭秘 今日强势封涨停板个股分析

    原标题:涨停股揭秘:上海市燃料电池发展规划发布 雪人股份封涨停今日走势:雪人股份(002639)今日强势封涨停板,该股近一年涨停3次。涨停原因揭秘:上海市科委网站20日显示,《上海市燃料电池汽车发展规
    2024-12-23
  • 阿里大文娱成立游戏事业群 沿袭班委会领导制

    阿里加码布局游戏。9月26日,阿里巴巴文化娱乐集团以下简称“阿里大文娱”)宣布,正式成立游戏事业群,下设开放平台事业部和互动娱乐事业部。同日,由网易前COO詹钟晖等人创办的广州
    2024-12-23
  • 制冷剂价格暴涨 R32暴涨35%R410a涨15.38%

    制冷剂R410a再涨价 产业链企业盈利有望提升据中证资讯报道,据了解,近日制冷剂再度暴涨。R32暴涨35%,R410a大涨15.38%,R125涨5.56%,R134a涨4.35%,作为制冷剂上游萤石
    2024-12-23
  • 小猿搜题指控作业帮传播涉黄信息并蓄意传播

    【TechWeb报道】8月14日消息,作业帮于上午公布了1.5亿美元的C轮融资后,下午,小猿搜题于总部召开媒体沟通会,指控作业帮恶意在小猿搜题应用内发布色情信息。这些性暗示意味浓厚的信息随后被媒体关注
    2024-12-23
  • *ST大控未披露重大事项受处罚 仅三个月尘埃落定

    *ST大控处罚闪电落地打破信披违规结案纪录与之前投资者索赔无门,长期打官司拿不到赔偿相比,在监管力度加强后的今日,上市公司投资者赔偿要容易很多。其中,仅三个月时间,*ST大控信披违规一案就尘埃落定。2
    2024-12-23

最新评论